香港證監(jiān)會(huì)與香港金融管理局(金管局)9月27日發(fā)表持牌法團(tuán)和注冊(cè)機(jī)構(gòu)去年(2021年)銷(xiāo)售非交易所買(mǎi)賣(mài)投資產(chǎn)品情況的聯(lián)合調(diào)查結(jié)果顯示，雖然疫情持續(xù)及市場(chǎng)環(huán)境困難，但購(gòu)買(mǎi)投資產(chǎn)品的投資者數(shù)目卻增加5%至77萬(wàn)名;從事投資產(chǎn)品銷(xiāo)售的公司總數(shù)亦微升至390家。
“是次調(diào)查顯示，盡管市場(chǎng)環(huán)境困難，但零售投資者在投資市場(chǎng)的參與度與日俱增，而且愈來(lái)愈多公司趨向使用網(wǎng)上平臺(tái)進(jìn)行分銷(xiāo)。透過(guò)調(diào)查，我們得以掌握有關(guān)市場(chǎng)趨勢(shì)及分銷(xiāo)渠道的有用資料，以便業(yè)界人士及監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠更有效地保障零售投資者的利益?！弊C監(jiān)會(huì)副行政總裁兼中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事梁鳳儀說(shuō)。
去年銷(xiāo)售的50150億元投資產(chǎn)品中，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品占23850億元或48%，依然是受訪(fǎng)公司主要銷(xiāo)售的產(chǎn)品種類(lèi)。此外，集體投資計(jì)劃占14910億元或30%，債務(wù)證券占8180億元或16%。
按購(gòu)買(mǎi)投資產(chǎn)品的投資者數(shù)目計(jì)算，集體投資計(jì)劃是最受歡迎的產(chǎn)品。主要受惠于相關(guān)科網(wǎng)及科技股在去年上半年交投暢旺，股票掛鉤結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的總交易額上升5%至16740億元，而集體投資計(jì)劃的整體交易額則在認(rèn)可集體投資計(jì)劃銷(xiāo)售的帶動(dòng)下上升5%至14910億元。
債務(wù)證券的總交易額受利率前景不明的拖累而減少23%至8180億元，加上其他結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的銷(xiāo)售下滑，是導(dǎo)致持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)于去年投資產(chǎn)品整體銷(xiāo)售下跌12%的主因。
共有70家公司使用網(wǎng)上平臺(tái)銷(xiāo)售投資產(chǎn)品，較上一次調(diào)查時(shí)增加了21%。集體投資計(jì)劃仍是最受歡迎的產(chǎn)品類(lèi)別，占網(wǎng)上總銷(xiāo)售的91%。在投資于集體投資計(jì)劃的客戶(hù)中，約有65%在網(wǎng)上進(jìn)行交易，而相關(guān)網(wǎng)上交易占所有集體投資計(jì)劃的總交易額的18%。
這是證監(jiān)會(huì)與金管局對(duì)所有從事銷(xiāo)售活動(dòng)的持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的第二次年度調(diào)查。金管局副總裁阮國(guó)恒說(shuō):“是次聯(lián)合產(chǎn)品調(diào)查鞏固了證監(jiān)會(huì)與金管局在監(jiān)管方面的協(xié)作，并加強(qiáng)了雙方對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)督。調(diào)查亦為我們?cè)诒Ｗo(hù)投資者方面的政策制定及監(jiān)管工作提供了有用的數(shù)據(jù)。”
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